1．磋商条件

本项目为云南水务投资股份有限公司风险、内控、合规“三位一体”管理体系建设服务采购，已由相关部门批准，采购人为云南水务投资股份有限公司，(登录后查看)现对本项目进行竞争性磋商，欢迎满足资格条件要求的供应商参与本次磋商。

2．项目概况与服务内容

2.1项目名称：云南水务投资股份有限公司风险、内控、合规“三位一体”管理体系建设服务采购。

2.2项目概况：根据云南省国资监管要求，云南水务投资股份有限公司需推进风险、合规、内控体系的建设，同步将风险、合规、内控与制度流程体系进行融合更新成“三位一体”管理体系，并对应形成一体化管理体系成果。

2.3服务内容：（1）根据云南省国资委于2022年12月30日下发《关于印发<云南省省属企业合规管理体系建设工作方案>的通知》（云国资法规〔2022〕227号）、云南省康旅控股集团有限公司《关于推进集团下属公司合规体系建设工作的通知》以及《云南省康旅控股集团有限公司合规管理强化年工作方案》，要求建设云南水务合规管理体系，主要服务内容涉及合规管理组织职责建设、合规管理制度建设、合规管理运行机制建设、合规管理保障机制建设，并对应形成合规管理体系建设成果；（2）对公司核心业务流程、职能权责进行全面梳理，并针对本部、大区（片区）以及项目公司的管控模式、管控界面以及权限设置提供权责清单及运行机制；（3）针对云南水务组织架构的调整，对现有的内部控制手册进行完善更新修订；（4）围绕公司经营发展目标，以风险为导向，识别公司主要的经营管理风险，形成风险分级地图，明确战略、运营、财务、法律、市场等方面的主要风险；建立含风险编号、风险分类、风险描述等内容的风险清单；（5）根据上述合规管理体系建设及内控手册完善的服务需求，建设风险、合规、内控等三个管理体系相互融合的“三位一体”管理体系，并对应形成一体化管理体系成果，具体服务内容及输出成果文件详见第六章“发包人要求”。

2.4服务期限：自合同签订之日起至2025年12月31日。

2.5服务地点：云南省昆明市高新产业园区海源北路2089号云南水务投资股份有限公司

2.6服务要求：（1）服务成果需满足云南省国资委制定的《云南省省属企业合规管理体系建设工作方案》、云南省康旅控股集团有限公司《关于推进集团下属公司合规体系建设工作的通知》以及《云南省康旅控股集团有限公司合规管理强化年工作方案》的要求，内控手册更新以及权限管控设计需满足云南水务公司现行的执行情况。服务成果提交后，若云南水务提出修改、完善意见的，咨询机构应根据调研情况结合云南水务实际需求对服务成果进行修改和完善；（2）每周与云南水务公司沟通进度;（3）其他应该协助公司完成的工作；（4）按采购人要求提供驻场服务。

2.7标段划分：本项目不分标段。

3．供应商资格要求

3.1供应商需具有独立承担民事责任的能力，在中华人民共和国境内登记或注册，供应商为独立法人资格、独立法人的分支机构、其他组织、其他组织的分支机构或者自然人。（若联合体参与磋商的，联合体各成员单位均需提供）

3.2类似业绩要求：2021年至今至少承担过1项及以上类似企业合规体系建设或内部控制体系建设或风险管理体系建设咨询服务业绩（证明材料以合同或业主证明为准）。（若联合体参与磋商的，联合体各成员单位任一单位提供即可）

3.3项目负责人要求：拟派往本项目的项目负责人2021年至今以项目负责人的身份完成过1项及以上企业合规体系建设或内部控制体系建设或风险管理体系建设咨询服务业绩（证明材料以合同或业主证明材料为准，同时证明材料需体现项目负责人任职情况，否则不给予认可）；项目负责人须为本单位成员，须提供劳动合同或劳动保障部门出具的社保证明。（若联合体参与磋商的，项目负责人由联合体牵头人提供）

3.4项目组成员要求：供应商拟派往本项目人员不少于5人（不包含项目负责人），拟派往本项目组成人员均需为本单位人员，提供劳动合同或劳动保障部门出具的社保证明。

3.5供应商财务状况良好，提供近年（2021-2023年度）的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表），至磋商截止时间供应商成立时间不足三年的可提供成立至今的财务报表（若联合体参与磋商的，联合体各方均须提供）。

3.6信誉要求：供应商应在“信用中国”网站或“中国执行信息公开网”（http://zxgk.court.gov.cn/）未被列入失信被执行人记录名单，且在没有政府采购严重违法失信行为记录（被禁止在一定期限内参加政府采购活动但期限届满的除外）（若联合体参与磋商的，联合体各方均须提供）。

3.7本项目接受联合体磋商，对联合体牵头单位不作要求，但联合体成员单位数量不超过2个，联合体其他要求详见供应商须知前附表。

4．竞争性磋商文件的获取

4.1供应商于2024年4月19日至2024年4月25日（法定公休日、法定节假日休息），每天上午9时00分至11时30分，下午14时00分至17时00分，(登录后查看)获取竞争性磋商文件；

5．磋商响应文件的递交

5.1磋商响应文件递交时间：2024年4月30日09时30分。

联系人：张玉
电话：010-68809365
手机：13641172550 (欢迎拨打手机/微信同号)
邮箱：kefubu@ai8.com.cn